У юридичному захисті бізнесу поняття «тривожний пакет» документів означає формування та наявність набору найнеобхідніших документів, які власник компанії повинен завжди тримати напоготові: комплект нотаріально посвідчених копій ключових документів компанії, який дозволяє оперативно довести свої права та захистити бізнес у разі рейдерської атаки.
Виходячи з багаторічного досвіду юридичного супроводу бізнесу вбачаємо, що більшість підприємців майже завжди стикається з однією і тією самою проблемою: у момент кризи – коли починається рейдерська атака, корпоративний конфлікт або силове захоплення – виявляється, що оригінали документів або недоступні, або знаходяться в особи, яка є стороною конфлікту, або взагалі знищені. Саме тоді власник бізнесу розуміє, чого йому коштувала відсутність завчасно підготовленого пакету документів.
У цій статті розглянемо, які саме документи мають входити до «тривожного пакету», у якій формі їх зберігати та чому це один із найпростіших і водночас найефективніших інструментів превентивного захисту бізнесу.
Що таке «тривожний пакет» і навіщо він потрібен
«Тривожний пакет» – це систематизований комплект нотаріально посвідчених копій ключових документів компанії, який:
- підтверджує права власності на активи та частки у статутному капіталі;
- фіксує фактичний стан корпоративного управління на конкретну дату;
- слугує доказовою базою у разі оскарження незаконних реєстраційних дій у суді або в Міністерстві юстиції України;
- дозволяє оперативно довести правомірність своїх повноважень у взаємодії з державними органами, банками, контрагентами.
Ключова вимога до «тривожного пакету» – документи мають бути посвідчені нотаріально і зберігатися в безпечному місці поза офісом компанії: у нотаріуса, у довіреного адвоката або в захищеному особистому сховищі власника. Зберігати їх в офісі, до якого у разі рейдерської атаки можуть отримати доступ зловмисники, – не має жодного сенсу.
Що входить до «тривожного пакету»: повний перелік
-
Статут з усіма змінами
Нотаріально посвідчена копія чинної редакції статуту – з усіма змінами та доповненнями, внесеними за весь час існування компанії. Статут підтверджує структуру корпоративного управління, повноваження органів управління та обмеження, встановлені для директора. У разі рейдерської атаки через підробку статуту наявність оригінального документа, посвідченого нотаріально, є критично важливим доказом.
Правова основа: відповідно до ст. 11 Закону України «Про товариства з обмеженою та додатковою відповідальністю» від 06.02.2018 № 2275-VIII статут є основним установчим документом товариства і визначає права та обов’язки учасників, регулює інші важливі питання.
Більше детально про те, які антирейдерські запобіжники мають бути передбачені у статуті ТОВ, – читайте у нашій статті Статут як основний інструмент захисту бізнесу: 7 антирейдерських запобіжників, яких немає у 90% компаній.
-
Усі наявні ліцензійні та дозвільні документи
Копії ліцензій, дозволів, свідоцтв, сертифікатів, які є обов’язковими для здійснення господарської діяльності компанії. Ці документи підтверджують право на провадження певних ліцензійних/дозвільних видів діяльності та мають самостійну економічну цінність як актив компанії.
-
Усі наявні протоколи загальних зборів
Нотаріально посвідчені копії протоколів загальних зборів учасників за весь час діяльності компанії (з моменту створення юридичної особи), – особливо тих, що стосуються: призначення та відкликання керівника, внесення змін до статуту, відчуження або придбання значних активів, розподілу часток у статутному капіталі.
Саме протоколи загальних зборів найчастіше стають об’єктом підробки під час рейдерських атак. Наявність нотаріально засвідченого оригінального протоколу дозволяє довести факт підробки і є підставою для порушення кримінального провадження відносно рейдерів за ст. 205-1 КК України (підроблення документів, що подаються для державної реєстрації юридичної особи).
-
Накази про призначення керівника та головного бухгалтера
Нотаріально посвідчені копії наказів про призначення (або звільнення) директора та головного бухгалтера – з усіма змінами. Ці документи підтверджують легітимність повноважень діючого керівника і є необхідними для спростування тверджень про «зміну директора», яку рейдери здійснюють через незаконні реєстраційні дії.
-
Зразки підписів і почерку всіх учасників та керівників
Нотаріально засвідчені зразки підписів і почерку всіх учасників товариства (акціонерів, засновників), керівника та головного бухгалтера. Цей документ є ключовим доказом у разі призначення судово-почеркознавчої експертизи для встановлення факту підробки підписів на протоколах, договорах або інших документах.
Без завчасно засвідчених зразків підписів проведення достовірної почеркознавчої експертизи суттєво ускладнюється – що може затримати розслідування на місяці.
-
Письмові пояснення учасників і керівників
Один із найбільш недооцінюваних, але надзвичайно ефективних елементів «тривожного пакету». Кожен учасник (акціонер, засновник), а також керівник і головний бухгалтер складають власноручно написане та нотаріально засвідчене пояснення приблизно такого змісту:
«Я, учасник (акціонер) ______________ , володію ____% часток (акцій) у компанії ____________. З __ __ 20__ р. участі у Загальних зборах не брав і присутнім не був, довіреностей на участь від мого імені у Загальних зборах не видавав, про їх проведення мене ніхто не повідомляв, жодних документів про відчуження часток (акцій) не підписував. (дата, підпис)»
Такі пояснення, складені заздалегідь, у разі рейдерської атаки:
- підтверджують, що учасник не брав участі у «сфабрикованих» загальних зборах;
- є доказом відсутності волевиявлення учасника на відчуження частки;
- слугують підставою для порушення кримінального провадження та скасування незаконних реєстраційних записів.
-
Зразки печаток компанії на чистих аркушах
Відбитки всіх печаток компанії на чистих аркушах паперу, нотаріально засвідчені. Дозволяють встановити факт підробки печатки, яка використовувалась при оформленні сфабрикованих документів, шляхом порівняльної криміналістичної експертизи.
-
Свідоцтва про право власності на об’єкти інтелектуальної власності
Нотаріально посвідчені копії свідоцтв на торгові марки, патентів, свідоцтв про реєстрацію авторських прав та інших документів, що підтверджують право власності на об’єкти інтелектуальної власності компанії. Правова основа: ст. 5 Закону України «Про охорону прав на знаки для товарів і послуг» від 15.12.1993 № 3689-XII.
-
Правовстановлюючі документи на об’єкти нерухомості
Нотаріально посвідчені копії документів, що підтверджують право власності або право оренди на об’єкти нерухомості: договори купівлі-продажу, свідоцтва про право власності, витяги з Державного реєстру речових прав на нерухоме майно та ін. Правова основа: Закон України «Про державну реєстрацію речових прав на нерухоме майно та їх обтяжень» від 01.07.2004 № 1952-IV.
-
Висновки експерта про ринкову вартість об’єктів інтелектуальної власності
Актуальні звіти про оцінку ринкової вартості торгових марок, патентів та інших об’єктів інтелектуальної власності, виконані сертифікованими оцінювачами. Ці документи є необхідними для визначення розміру збитків у разі незаконного використання або відчуження об’єктів інтелектуальної власності та для розрахунку компенсації у судовому порядку.
-
Висновки експерта про ринкову вартість об’єктів нерухомості
Актуальні звіти про незалежну оцінку ринкової вартості об’єктів комерційної нерухомості, що належать компанії. Правова основа: Закон України «Про оцінку майна, майнових прав та професійну оціночну діяльність в Україні» від 12.07.2001 № 2658-III. Ці документи є необхідними як для захисту прав власності в суді, так і для визначення розміру збитків у разі рейдерського захоплення майна.
Де і як зберігати «тривожний пакет»
Наявність завчасно підготовлених/сформованих документів – лише половина справи. Не менш важливо правильно організувати їх зберігання.
Фізичне зберігання. Оригінали нотаріально посвідчених документів рекомендується зберігати в двох-трьох незалежних місцях: у довіреного адвоката, у нотаріуса або в особистому банківському сейфі власника. Зберігання виключно в офісі компанії є неприпустимим – у разі силового захоплення або обшуку документи можуть бути вилучені або знищені.
Цифрові копії. Паралельно необхідно зберігати скановані копії всіх документів у захищеному хмарному сховищі з обмеженим доступом – щоб мати можливість оперативно надати їх адвокату або направити до державних органів навіть перебуваючи за межами України.
Актуальність. «Тривожний пакет» потребує регулярного оновлення: після кожного внесення змін до статуту, зміни керівника, набуття нових активів або отримання нових ліцензій – відповідні документи мають бути додані або замінені в пакеті. Рекомендована частота перегляду – не рідше одного разу на рік або одразу після будь-яких суттєвих корпоративних змін.
«Тривожний пакет» і воєнний стан: особливе значення
В умовах повномасштабної війни значна частина власників бізнесу перебуває за кордоном або в лавах Збройних Сил України. Саме ця категорія підприємців є найбільш вразливою до рейдерських атак – через неможливість оперативно реагувати на незаконні дії з корпоративними документами.
У зв’язку з цим, наявність та зберігання завчасно підготовленого «тривожного пакету» у довірених осіб / адвокатів в Україні або за кордоном дозволяє:
- вчасно виявити та зафіксувати незаконні реєстраційні зміни;
- оперативно подати скаргу до Колегії з розгляду скарг на рішення державних реєстраторів при Міністерстві юстиції України;
- ініціювати кримінальне провадження та вжити заходів забезпечення позову – навіть без особистої присутності власника в Україні.
Висновок:
«Тривожний пакет» документів – це так званий страховий поліс для власника бізнесу, вартість якого вимірюється кількома годинами роботи нотаріуса, але який може зберегти компанію та активи на мільйони гривень.
Практика показує, що власники бізнесу, які завчасно підготували «тривожний пакет», у рази ефективніше захищають свої права у разі рейдерської атаки – і значно швидше отримують позитивні рішення у судах та органах Мін’юсту. Ті, хто цього не зробив завчасно, витрачають місяці/роки на відновлення документальної бази, яку можна було підготувати за один-два дні.
Зв’яжіться з нами для отримання консультації – і ми допоможемо захистити ваш бізнес.
-
Лотиш Андрій Михайлович - адвокат, керуючий “Lotysh & Partners”