Юридический аудит предприятия (due diligence)

На протяжении длительного периода времени мы предоставляем бизнесу такой вид услуг, как юридический аудит предприятия в Киеве.

При заказе клиентами данной услуги не всегда есть понимание содержания и процедуры юридической проверки предприятия. В связи с этим стоит рассмотреть более детально указанную услугу.

Що таке юридичний аудит або due diligence?

Юридический аудит компании (due diligence) – это систематизированная внутренняя юридическая проверка предприятия. Целью аудита является комплексный профессиональный анализ деятельности юридического лица. Благодаря чему можно выявить слабые места предприятия и подготовить рекомендации по построению юридической безопасности бизнеса.

Вопросы, которые прорабатываются во время проведения юридического аудита:

1. Юридический аудит организационной структуры компании.
2. Юридический аудит учредительных, разрешительных, других документов, сопровождающих хозяйственную деятельность компании:

• анализ устава, протоколов общего собрания участников;
• анализ регистрационных документов (свидетельств о регистрации в государственных органах и учреждениях, выписок, извлечений из государственных реестров);
• анализ разрешительных документов (лицензии, сертификаты и т.д.).

3. Due Diligence корпоративных отношений и наличия контроля за управлением компанией:

• анализ общих полномочий участников (учредителей) компании;
• анализ правомерности и правильности предыдущих операций отчуждения участниками (учредителями) долей в уставном капитале (при наличии);
• анализ правильности формирования (увеличения, уменьшения) участниками (учредителями) уставного капитала;
• анализ полномочий участников (учредителей) относительно контроля за финансовой деятельностью компании;
• анализ полномочий участников (учредителей) относительно контроля за деятельностью исполнительного органа компании;
• анализ полномочий исполнительного органа компании.

4. Юридический аудит основной деятельности компании (в том числе, лицензированного вида деятельности).
5. Юридический аудит других отдельных сфер (направлений) деятельности компании.
6. Due Diligence аудит деятельности филиалов и представительств компании (при наличии) в Киеве, Львове, Харькове, Одессе, Днепре, Запорожье, Виннице и регионах Украины.
7. Юридический аудит основной договорной деятельности:

• анализируются договоры с основными контрагентами;
• осуществляется правовая экспертиза договора аренды офисного помещения;
• анализ других договоров, которые используются во время хозяйственной деятельности.

8. Юридический аудит кадровой документации:

• анализ коллективного договора, заключенного предприятием с трудовым коллективом;
• анализ трудового контракта, заключенного с руководителем компании;
• анализ трудовых договоров, заключенных с работниками компании;
• анализ должностных инструкций;
• анализ других документов по кадровой документации.

9. Юридический аудит имеющихся активов компании:

• анализ материальных и нематериальных активов;
• анализ имеющихся ограничений и обременений имущества и т.д.

10. Юридический аудит внутренней документации по обеспечению неразглашения конфиденциальной информации.
11. Due Diligence внутренней документации по обеспечению процедуры законности при проведении проверок предприятия контролирующими органами и по определению порядка действий работников при проведении таких проверок.
12. Юридический аудит внутренней документации по обеспечению ведения надлежащего учета персональных данных работников и контрагентов.
13. Юридический аудит внутренней документации на объекты интеллектуальной собственности компании (знаки для товаров и услуг).
14. Due Diligence правомерности использования во время хозяйственной деятельности компании соответствующего программного обеспечения.
15. Юридический аудит имеющихся судебных и претензионных дел.
16. Юридический аудит взаимоотношений предприятия с органами государственной власти и управления, правоохранительными органами.

При проведении юридического аудита компании вышеуказанные вопросы могут уточняться, — в зависимости от вида деятельности юридического лица и имеющихся или отсутствующих необходимых документов.

Процедура юридического аудита предприятия:

Юридический аудит предприятий в Киеве и других городах Украины состоит из следующих действий:

1. Анализ и обработка всех полученных документов, информации о компании.
2. Предоставление информации о соответствии или несоответствии полученной документации, состояния дел в компании действующему законодательству Украины.
3. Предоставление практических рекомендаций по приведению документации, состояния дел на предприятии в соответствие действующему законодательству.
4. Разработка и подготовка необходимых документов, в соответствии с выводами юридического аудита.

Для проведения аудита необходимо предоставить следующие документы:

• копии регистрационных документов;
• копии учредительных документов;
• копии разрешительных документов (лицензии, разрешения, сертификаты);
• копии документов на филиалы и представительства;
• копии договоров с основными контрагентами;
• копии других договоров;
• копии документов по кадровой документации (основные приказы, трудовые договора, должностные инструкции и другие документы);
• копии документов на недвижимость предприятия;
• копии документов на движимое имущество предприятия и другие активы (в том числе, на объекты интеллектуальной собственности);
• копии документов по обеспечению неразглашения конфиденциальной информации;
• копии документов по обеспечению процедуры законности во время проведения проверок;
• копии документов по учету персональных данных работников и контрагентов;
• копии документов на программное обеспечение, которое используется в хозяйственной деятельности;
• копии документов по имеющимся судебным и претензионным делам;
• копии других необходимых документов.

Продолжительность юридического аудита предприятия:

Продолжительность процедуры проведения юридического аудита в общем составляет до 3-х месяцев с момента получения всех необходимых документов.

Юридический аудит компании — цена:

Стоимость реализации проекта по проведению юридического аудита компании определяется в двух вариантах:

1. Почасовая оплата.

На основании почасовой стоимости и прогнозируемого необходимого времени предоставления юридических услуг определяется ориентировочная общая цена дела. В дальнейшем, в конце каждого текущего месяца оплачивается соответствующая часть денежных средств, согласно предоставленного отчета потраченного времени на проведение юридического аудита в данном месяце.

2. Фиксированная оплата.

Размер фиксированной оплаты определяется в зависимости от сложности категории проекта и продолжительности указанного проекта. Кроме того, стоимость фиксированной оплаты также обосновывается имеющимися расценками за почасовую работу.

В случае возникновения вопросов по услуге «Юридический аудит предприятия» рекомендуем записаться на консультацию в офис нашего Адвокатского бюро.